Неофициальное совмещение функции сотрудника СВК, контролера биржевого посредника и контролера профессионального участника рынка ценных бумаг. Проверки в рамках выполнения функции контролера профессионального участника по направлениям: брокерская и дилерская деятельность Банка, Депозитарная деятельность, отчетность, операции ДУ и ОФБУ, легализация на рынке ценных бумаг. написание отчетов для Совета Директоров. Выполнение проверок в рамках СВК. Замещение ответственного сотрудника по ПОД/ФТ. Написание Актов проверок, контроль устранения нарушений. Написание отчетов Контролера биржевого посредника Председателю Правления Банка. Участие в разработке и написании внутренних регламентов и инструкций.

Совмещение прежних функций сотрудника СВК с функцией контролера биржевого посредника (неофициально). Проверка практически всех направлений деятельности Банка, написание Актов проверок, контроль устранения нарушений, написание отчетов контролера биржевого посредника. Замещение ответственного сотрудника по вопросам ПОД/ФТ. Написание и согласование внутренних регламентов и инструкций.

Проверки подразделений Банка по следующим направлениям: депозиты физ. и юр. лиц, открытие счетов и расчетно - кассовое обслуживание юр. и физ. лиц, информационная безопасность, кассовые операции и операции по пластиковым картам, хозяйственные операции Банка, отчетность в ЦБ РФ, активно - пассивные операции (векселя, дилерские операции, депозитарий ценных бумаг и др.), организация работы по ПОД/ФТ, валютный контроль и др. Написание отчетов для руководства банка. Проверка устранения нарушений, выявленных в ходе проверки, и контроль выполнения рекомендаций СВК. Замещение ответственного сотрудника по вопросам ПОД/ФТ.Участие в написании и согласовании внутренних регламентов и инструкций.

Проверка структурных подразделений Банка по различным направлениям (кроме кредитования), написание Актов проверок, разработка рекомендаций по устранению выявленных ошибок и отслеживание устранения замечаний, сделанных в ходе проверок. Ведение электронной базы нормативных внутренних документов Банка, написание методологических документов (в частности Банковских правил об открытии/закрытии счетов, Правила работы с паевыми фондами, Положения о безналичных расчетах, Положения о ведении депозитных операций, Правила аренды индивидуальных сейфов), положений о подразделениях и должностных инструкций, регламентирующих работу подразделений Банка. Составление отчетности по форме 639.

Открытие, закрытие и ведение текущих и депозитных счетов физических лиц, счетов по вкладам и депозитам, депозитных счетов юридических лиц. Начисление процентов по депозитам физических и юридических лиц, именным сберегательным сертификатам. Разработка тарифов: РКО физических лиц, индивидуальных сейфов, пластиковым картам. Разработка ставок по вкладам физических и юридических лиц, именным сберегательным сертификатам. Идентификация клиентов физических лиц. Проведение операций без открытия счета. Оформление кассовых и платежных документов физических лиц, доверенностей, карточек с образцами подписей, завещательных распоряжений. Контроль операций, в соответствии с Федеральным Законом № 115-ФЗ, составление Сообщение и передача их Ответственному сотруднику. Оформление, погашение и обмен инвестиционных паев. Формирование реестра обязательств перед вкладчиками. Распределение обязанностей между сотрудниками отдела и отслеживание выполнения поручений и должностных обязанностей сотрудниками отдела.

Полный спектр услуг обслуживания юридических лиц: работа с кассовыми документами (объявления на взнос наличными и чека), безналичные переводы и расчеты по системе "Банк-клиент", списание комиссий за банковское обслуживание, ведение счета невыясненных сумм, расписывание корр.счета, ведение картотек внебаланса.

Контакная информация доступна только для зарегистрированных работодателей.
Перейти к регистрации компании/банка