C 02.2005 по 01.2008 (2 года 11 мес.)
В компании: ЗАО ФК «Интерфин трейд», Москва Должность: Контролер, руководитель службы внутреннего контроля Функциональные обязанности: Контроль за соответствием деятельности компании законодательству РФ и нормативно-правовым актам ФСФР России, внутренним требованиям и регламентам работы компании. Разработка внутренних документов компании.
Проведение проверок деятельности подразделений компании (депозитарий, бэк-офис, клиентский отдел, фронт-офис). Выявление «подозрительных» сделок, заключаемых компанией, проведение плановых и внеплановых проверок, проверок отдельных операций. Контроль отчетности ФСФР РФ. Организации деятельности компании по реализации закона РФ о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в том числе разработка Правил, внутренних процедур, мониторинг сделок и операций, контроль за работой подразделений в части выполнения внутренних процедур при работе с клиентами. Осуществление контроля всей деятельности компании. С 2005 по 2006 год – работа в должности начальника бэк-офиса.
C 03.2004 по 02.2005 ( 11 мес.)
В компании: ЗАО "Инвестиционная компания "РТЛ" , Москва Должность: Контролер, Зам. Генерального директора Функциональные обязанности: Построение системы внутреннего контроля в компании, контроль за соответствием деятельности компании законодательству РФ. Оформление документов на получение лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг. Составление, утверждение и согласование с регулирующим органом документов внутреннего контроля и контроль их исполнения. Осуществление текущего контроля за правильностью и своевременностью оформления первичных документов внутреннего учета, правильностью ведения регистров внутреннего учета и отражения всех операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета. Контроль соответствия заключаемых договоров требованиям законодательства РФ. Составление отчетности. Разработка внутренних правил и инструкций компании. Постановка работы депозитария и бэк-офиса «с нуля». Постановка задач по автоматизации депозитария и бэк-офиса.
|