Выполнение функций Специального должностного лица.Осуществление непрерывного контроля за соблюдением требований действующего законодательства PФ, нормативных правовых актов ЦБ РФ, документов/рекомендаций СРО и внутренних документов Организации регулирующие рынок ценных бумаг и деятельность профучастников.Исполнение предписаний и представление ответов на запросы ЦБ РФ, Росфинмониторинга, бирж и т.д.Составление технических заданий необходимых для автоматизации процессов по ПОД/ФТ.Рассмотрение поступающих обращений, заявлений и жалоб, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.Проведение внутренних и дополнительных инструктажей, ведение журнала учета прохождения сотрудниками целевых инструктажей в целях ПОД/ФТ.Консультирование сотрудников о порядке применения ФЗ №115ФЗ.Осуществление внутреннего контроля профучастника в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ФЗ №224ФЗ).Разработка внутренней документации по ПНИИИ/МР, контроль совершения сделок, подпадающих под действия ПНИИИ/МР, формирование уведомлений о совершении инсайдерской операции.Проверка Клиентов на соответствие требований для признания квалифицированным инвесторам, ведение реестра квалифицированных инвесторов.Соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации.

Выполнение функций Специального должностного лица.Осуществление специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР.Разработка, реализация и поддержание в актуальном состоянии Правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.Взаимодействие с регулирующим органом по вопросам ПОД/ФТ.Проверка достоверности и соответствия требованиям нормативных правовых актов отчетности профессионального участника и рекламных материалов, соблюдения порядка и сроков представления отчетности и раскрытия информации, направление сообщений в ФСФМ, ФСФР, биржу.Идентификация клиентов, представителей и выгодоприобретателей, бенефициаров, работы с программой АРМ КОМИТА.Подготовка для руководства, совета директоров компании отчетов контролера о выявленных нарушениях, квартальных отчетов контролера.

Поиск и привлечение новых клиентов на доверительное управление, поддерживание и развитие существующей клиентской базы.Мониторинг и маркетинговые исследования рынка. Анализ потенциальных поставщиков. Проведение переговоров, заключение договоров. Документальное сопровождение сделок.

Контакная информация доступна только для зарегистрированных работодателей.
Перейти к регистрации компании/банка